桂发改法规规〔20191221 

    

  各市发展改革委,本委各处室、委属各单位: 

  现将《广西壮族自治区发展改革系统行政执法全过程记录实施办法(试行)》印发给你们,请认真贯彻执行。 

    

  附件:广西壮族自治区发展改革系统行政执法全过程记录实施办法(试行) 

    

    

  广西壮族自治区发展和改革委员会 

  2019年12月19日         

    

    

    

  广西壮族自治区发展改革系统行政执法全过程记录实施办法(试行) 

    

  第一章  总则 

  第一条  为推进全区发展改革部门行政执法全过程记录制度建设,进一步规范行政执法程序,根据《中华人民共和国行政许可法》《中华人民共和国行政处罚法》《中华人民共和国价格法》《政府投资条例》《优化营商环境条例》《固定资产投资项目节能审查办法》《企业投资项目核准和备案管理办法》《企业投资项目事中事后监管办法》等有关法律法规规章和《广西壮族自治区全面推行行政执法公示制度执法全过程记录制度重大执法决定法制审核制度实施方案》的相关规定,结合发展改革工作实际,制定本办法。 

  第二条  本办法所称行政执法全过程记录,是指发展改革部门行政执法人员在实施行政许可、行政处罚、行政检查等行政行为过程中,通过文字、音像等形式,对执法程序启动、调查取证、审查决定、送达执行、归档管理等整个过程进行全面记录的活动。 

  第三条 文字与音像记录方式根据不同的执法类别和情形,可以同时使用,也可以分别使用。 

  文字记录方式包括行政执法文书、调查取证相关文书、听证报告、内部程序审批表、送达回证等书面记录。 

  音像记录方式包括采用照相机、录音机、摄像机、执法记录仪、手持执法终端和视频监控等设备进行记录。 

  第四条  行政执法全过程记录应当坚持合法、客观、准确、公正的原则。 

    

  第二章  行政许可全过程记录规则 

  第五条  发展改革部门收到行政许可申请人提交的申请材料,按照下列方式处理: 

  (一)申请材料齐全、符合法定形式的,予以受理,制发《受理通知书》; 

  (二)申请材料不齐全或者不符合法定形式,可以当场补正的,由申请人当场进行补正;不能当场补正的,一次性告知申请人需要补正的全部内容; 

  (三)申请事项不需要行政许可或者不属于本机关职权范围的,告知申请人不受理或向有关行政机关申请。 

  第六条  依法需要经过委托评估、征求职能部门意见和公众意见以及专家评议的,应当在规定期限内完成,形成书面报告或意见。 

  第七条  对依法组织听证,涉及当事人和利害关系人众多可能造成重大社会影响或引发社会风险,存在法律适用疑难、情节复杂或者定性存在较大争议的行政许可事项,应当按照《广西壮族自治区发展改革系统重大执法决定法制审核办法》的要求,由内设法制机构进行法制审核,出具书面审核意见。 

  第八条  对符合条件的行政许可申请,应向申请人出具许可文件;对不符合许可条件的申请,向申请人出具不予许可的书面通知,说明不予许可的理由。 

  第九条  文书送达,按照下列规定进行记录: 

  (一)直接送达的,由送达人、受送达人或符合法定条件的签收人在送达回证上签名或盖章; 

  (二)邮寄送达的,应用挂号信或邮政专递,留存邮寄送达的登记、付邮凭证和回执;被退回的,记录具体情况; 

  (三)留置送达的,应符合法定形式,在送达回证上记明拒收事由和日期,由送达人、见证人签名或盖章,把执法文书留在受送达人的住所,并采用音像记录方式记录送达过程; 

  (四)依法采用委托、转交等方式送达的,应记录委托、转交原因,由送达人、受送达人在送达回证上签名或盖章; 

  (五)公告送达的,应重点记录已经采用其他方式均无法送达的情况以及公告送达的方式和载体,留存书面公告,以适当方式进行音像记录。 

    

  第三章  行政处罚全过程记录规则 

  第十条  通过监督检查或者收到投诉、举报、其他机关移送、上级交办材料等发现案件线索,经查符合立案条件的,承办人员填写《立案审批表》,详细记录案件来源、当事人情况、核查情况、立案理由,报本机关负责人审批。 

  对实名投诉、举报的案件,经审查不予立案的,应将处理结果书面告知具名的投诉人、举报人。 

  第十一条  在办理行政处罚过程中开展调查取证活动,可以采取以下方式进行记录: 

  (一)询问(调查)当事人或证人,制作《询问(调查)笔录》等文书,并对执法人员数量、姓名、执法证件编号及出示情况进行文字记录,必要时同步进行音像记录; 

  (二)向有关单位和个人调取书证、物证、视听资料等证据材料的,制作《调取证据通知书》、《证据清单》等文书,必要时同步进行音像记录; 

  (三)听取当事人陈述和申辩的,制作《权利义务告知书》、《陈述申辩笔录》等文书,必要时同步进行音像记录; 

  (四)法律、法规和规章规定的其他调查方式。 

  第十二条  案件调查完毕,执法人员撰写《调查终结报告》。《调查终结报告》应当包括当事人的基本情况、违法事实、相关证据、处罚依据、自由裁量情形、处罚建议等内容。 

  第十三条  对依法组织听证,拟处以较大数额罚款,涉及当事人和利害人众多可能造成重大社会影响或引发社会风险,存在法律适用疑难、情节复杂或者定性存在较大争议的行政处罚案件,应当按照《广西壮族自治区发展改革系统重大执法决定法制审核办法》的要求,由内设法制机构进行法制审核,出具书面审核意见。 

  第十四条  执法人员将处罚意见报本机关负责人审批后,制发《行政处罚事先告知书》,书面告知当事人拟作出处罚内容以及相关事实、理由、依据,并告知当事人依法享有的陈述、申辩权利;符合听证条件的,一并告知听证的权利。 

  第十五条  当事人口头陈述、申辩的,承办人员应当进行书面记录,并经当事人签名或盖章确认。必要时同步进行音像记录。 

  当事人要求听证的,由承办人员制发《行政处罚听证通知书》,书面告知当事人举行听证的时间、地点、方式、听证主持人姓名及申请回避的权利。听证过程中,听证记录人员应当制作《听证笔录》,并对听证全过程进行音像记录。 

  第十六条  执法人员将有关情况报本机关负责人审批后,制发《行政处罚决定书》或《不予行政处罚决定书》。 

  对涉嫌违法犯罪的,制发《司法行政机关移送书》,连同案卷资料一并移交有关司法机关。 

  第十七条 行政处罚相关文书送达方式参照本办法第九条相关规定执行。 

  第十八条  发展改革部门作出行政处罚决定后,应对被处罚人履行处罚决定的情况进行文字记录。 

  依法应责令改正的,应按期对改正情况进行核查并进行文字记录,并根据执法需要进行音像记录。 

  第十九条  被处罚人逾期不履行处罚决定,发展改革部门依法予以书面催告。 

  被处罚人进行陈述、申辩的,应充分听取当事人的意见,对当事人提出的事实、理由和证据,应当进行记录、复核,并对复核及处理意见进行记录。 

  第二十条  经依法催告后,被处罚人无正当理由逾期仍不履行处罚决定,需要申请法院强制执行的,制作《行政强制执行申请书》。  

    

  第四章  行政检查全过程记录规则 

  第二十一条  各级发展改革部门依职权开展监督检查的,应制发《监督检查通知书》。 

  第二十二条  在实施监督检查过程中开展调查取证等活动,具体检查过程记录参照本办法第十一条执行。 

  第二十三条   开展“双随机、一公开”检查过程记录,按照自治区有关文件要求执行。 

  第二十四条  监督检查完毕,承办人员撰写《监督检查报告》。对可能引起行政处罚的,经本机关负责人审批后,启动行政处罚程序。 

    

  第五章  音像记录设备的配备、使用和管理 

  第二十五条  音像记录设备配备应坚持厉行节约、从严控制、设备配备与履职需要相适应的基本原则,严禁配置与本机关执法业务无关的音像记录设备。 

  各级发展改革部门应根据自身行政执法需要合理确定配备数量,原则上每4名执法人员配备一套音像设备,执法人员少于4人,至少配备一套音像设备。 

  第二十六条  各级发展改革部门应明确专人负责本部门音像设备的管理和使用。 

  第二十七条  发展改革部门对本级行政执法全过程记录所需音像记录设备经费列入年度预算予以保障。 

    

  第六章  执法记录的管理与责任追究 

  第二十八条  除法律、法规和规章另有规定外,执法人员应当在行政许可、行政处罚行为终结之日起30日内,将执法过程中形成的文字和音像记录资料,形成相应案卷,按照《中华人民共和国档案法》的规定归档、保存。 

  第二十九条  涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私的执法记录信息,应严格按照保密工作的有关规定和权限进行管理。 

  第三十条  当事人及有关人员根据需要,申请查阅、复制相关执法全过程记录信息的,经本机关负责人同意,可复制使用,依法应保密的除外。 

  第三十一条  发展改革部门实施执法全过程记录中有下列情形之一的,由上级行政机关或有关部门责令限期整改;情节严重或造成严重后果的,对直接负责的主管人员和其他责任人员依法给予行政处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任: 

  (一)不制作或不按要求制作执法全过程记录的; 

  (二)违反规定泄露执法记录信息造成严重后果的; 

  (三)故意毁损,随意删除、修改执法全过程中文字或音像记录信息的; 

  (四)不按规定储存或维护致使执法记录损毁、丢失,造成严重后果的; 

  (五)其他违反执法全过程记录规定,造成严重后果的。 

    

  第七章  附则 

  第三十二条 本办法由自治区发展改革委负责解释。 

  第三十三条 本办法自印发之日起施行。